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近年來，高淳農(nóng)商銀行堅持以核心理念引導(dǎo)人，以主題活動感召人，以合規(guī)管理規(guī)范人，以隊伍建設(shè)凝聚人，不斷探索實踐內(nèi)控合規(guī)管理新思路、新理念、新模式，持續(xù)深化“三不”一體推進(jìn)，為打造行穩(wěn)致遠(yuǎn)的“小而美”銀行注入合規(guī)文化基因。

注重宣教，以核心理念固本培元。把“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”“合規(guī)從高層做起”“合規(guī)創(chuàng)造價值”“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)從我做起”等合規(guī)文化核心理念傳播作為全行各級、各類員工教育培訓(xùn)的重要內(nèi)容，培養(yǎng)底線思維和合規(guī)意識。通過及時跟蹤、收集重大法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化，結(jié)合業(yè)務(wù)實際做好政策解讀，打造政策解讀“智囊團(tuán)”。開展“一把手講合規(guī)”“中心組學(xué)合規(guī)”“現(xiàn)身說規(guī)”“內(nèi)訓(xùn)師授課”等系列活動，當(dāng)好合規(guī)宣講“領(lǐng)頭雁”。簽訂《合規(guī)承諾書》，推送《每周一案》《以案學(xué)法 以案促規(guī)》《監(jiān)管處罰案例匯編》，組織全行全員開展日常合規(guī)教育，爭做合規(guī)文化“傳播者”。

豐富載體，使主題活動入腦入心。按照“一年一個主題”的思路，突出問題導(dǎo)向，盯住影響全行合規(guī)管理質(zhì)量、管理效能、管理水平的薄弱環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域，持續(xù)加強員工合規(guī)養(yǎng)成教育。推進(jìn)“內(nèi)控流程優(yōu)化年”活動，將行為管控與文化引領(lǐng)相結(jié)合、機制建設(shè)與傳導(dǎo)落地相結(jié)合、明確責(zé)任與強化履職相結(jié)合、問題整改與內(nèi)部問責(zé)相結(jié)合，推動活動目標(biāo)落地見效。通過建設(shè)文化長廊、廳堂貼畫、辦公標(biāo)語等形式，營造浸潤式合規(guī)文化氛圍。通過微信、網(wǎng)絡(luò)學(xué)考掌上平臺等各類宣傳載體，精心組織合規(guī)知識答題、合規(guī)文化征文等系列活動。編發(fā)《員工行為管理手冊》，做到全行員工人手一冊。

完善體系、讓學(xué)思用融會貫通。不斷健全與全行發(fā)展戰(zhàn)略和組織架構(gòu)相適應(yīng)的合規(guī)管理體系，明確董事會以協(xié)同推進(jìn)三道防線合規(guī)案防工作為目標(biāo)，考核評估案防工作有效性、健全案防管理體系。高級管理層強化年度合規(guī)案防法務(wù)工作計劃推進(jìn)落實，按季研究推動檢查排查、問題整改、員工異常行為管理等工作。監(jiān)事會對董事會、經(jīng)營層合規(guī)案防履職情況及本行合規(guī)政策、案防政策執(zhí)行情況進(jìn)行評估。完善合規(guī)風(fēng)險員雙線報告制度，明確報告路徑，強化履職管理。建立合規(guī)檢查質(zhì)量考評機制、約談通報機制，嚴(yán)防出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險。

提升素質(zhì)，抓隊伍建設(shè)凝聚力量。選優(yōu)配強專職合規(guī)人員，改進(jìn)兼職合規(guī)風(fēng)險員選拔渠道，兼職合規(guī)風(fēng)險員原則上從中層副職、運營主管、信貸主管、部門業(yè)務(wù)骨干中選拔。圍繞合規(guī)、案防、法務(wù)、流程、制度等基本職能，優(yōu)化合規(guī)管理部內(nèi)部分工，建立相應(yīng)專業(yè)團(tuán)隊。推動合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門人員雙向交流學(xué)習(xí)，推進(jìn)業(yè)務(wù)與合規(guī)深度融合。加強法律專業(yè)團(tuán)隊建設(shè)，規(guī)范法務(wù)工作履職，履行好法律培訓(xùn)、法審咨詢、涉訴處理和綜合管理四大職責(zé)。完善分層分類培訓(xùn)體系，通過線上線下相結(jié)合，組織監(jiān)管規(guī)則、金融知識、問題研判及分析能力等方面的培訓(xùn)，提升合規(guī)隊伍的知識領(lǐng)域和管理視野。（孫小華）