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為切實加強員工思想和行為管理，灌云農(nóng)商銀行持續(xù)構(gòu)筑全方位、立體化、多形式動態(tài)監(jiān)督模式，堅持主動預(yù)防、抓早抓小，及早發(fā)現(xiàn)和有效化解案件風(fēng)險。

打造全方位監(jiān)督體系，實行動態(tài)管理。一是持續(xù)推動日常監(jiān)督。通過個人（單位）申報、員工互評、系統(tǒng)數(shù)據(jù)排查、外部單位協(xié)查等方式，上報個人征信報告、員工從業(yè)行為各類自查報表，以機構(gòu)準(zhǔn)確排查督促員工自查，每年至少1次全面排查、至少1次征信排查、至少1次外部單位排查，建立涵蓋家庭經(jīng)商辦企業(yè)、賬戶交易異常、員工及近親屬負(fù)債情況、異常行為情況等員工行為分類登記臺賬，列出重點關(guān)注人員，對員工行為實施動態(tài)監(jiān)督。二是持續(xù)推動數(shù)據(jù)監(jiān)督。實行“數(shù)據(jù)排查法”，利用員工風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)（EAST）數(shù)據(jù)模型，“T+1”加強賬戶資金管理，實現(xiàn)對員工個人賬戶的實時監(jiān)測，對員工賬戶變動情況、異常行為情況、非在崗人員行為情況等實施逐項定期排查。三是持續(xù)推動網(wǎng)格監(jiān)督。通過與員工簽訂《員工行為排查與監(jiān)督責(zé)任書》等協(xié)議、承諾書，建立“全覆蓋”員工管理體系，向“網(wǎng)定格、格定人、人定責(zé)”的新型管理模式轉(zhuǎn)變。精心打造PCM流程合規(guī)管理系統(tǒng)，建立健全“一圖多庫”，從最初的內(nèi)外規(guī)庫逐步拓展至目前涵蓋風(fēng)險點庫、內(nèi)外規(guī)庫、違規(guī)事件庫、合規(guī)考試庫和風(fēng)險案例庫為核心的動態(tài)管理庫，使員工不能、不想、不敢做違規(guī)違紀(jì)的事情。

扎牢立體化制度籠子，培養(yǎng)合規(guī)意識。一是健全各類員工的全員管理制度。構(gòu)建員工行為管理的組織架構(gòu)、運行機制、工作流程與標(biāo)準(zhǔn)，確保員工行為管理有辦法、有流程、有考核、有追責(zé)；筑牢崗位自我約束、業(yè)務(wù)流程監(jiān)督、監(jiān)督監(jiān)察、業(yè)務(wù)條線監(jiān)督、管理技術(shù)和系統(tǒng)支持業(yè)務(wù)全覆蓋“五道防線”，逐步構(gòu)建長效機制。定期修訂員工“不準(zhǔn)”禁止性規(guī)定等員工行為管理內(nèi)容，以條目化的形式，羅列出日常業(yè)務(wù)操作禁止事項，有效抑制和杜絕員工的違規(guī)行為發(fā)生。二是健全常態(tài)化談心談話制度。健全關(guān)愛提醒、函詢、誡勉談話等制度，運用“四種形態(tài)”、談話談心和家訪制度、函詢、紀(jì)律作風(fēng)巡查等方式，及時了解掌握員工思想、生活和工作動態(tài)，支行行長每年對單位員工進行談話、家訪或親屬聯(lián)系不少于1次，對新進員工到崗3個月內(nèi)，至少進行1次談話、家訪或親屬聯(lián)系。探索創(chuàng)新合規(guī)巡視員制度，分片對員工行為進行巡視與管理，重點了解員工是否存在違法、違規(guī)行為。三是健全合規(guī)教育培訓(xùn)制度。全面營造合規(guī)文化，將合規(guī)教育培訓(xùn)常態(tài)化、制度化，通過合規(guī)全員大考試、周二大課堂、舉辦合規(guī)主題征文暨演講比賽，開設(shè)法律知識講堂等多種舉措，推動員工全方位了解合規(guī)文化、政策制度和業(yè)務(wù)流程，內(nèi)化員工行為。

構(gòu)建多形式行為排查，強化結(jié)果運用。一是注重綜合排查。通過制定《黨風(fēng)廉政建設(shè)工作臺賬》，對員工異常行為開展常態(tài)化專項排查治理，每月持續(xù)開展員工執(zhí)行“十嚴(yán)禁情況”和異常行為排查、工作作風(fēng)排查、節(jié)假日重點排查，通過側(cè)面了解、系統(tǒng)監(jiān)測、日常談話、客戶回訪等方式，對異?，F(xiàn)象進行全面分析排查，牢牢把控員工8小時以外“工作圈、生活圈、社交圈”，僅今年全面排查就收到《員工家庭家訪表》和《客戶走訪表》近1000多份，向員工家屬發(fā)出《員工家庭走訪告知書》500余份，并成立突擊巡查組，對支行、部門的排查情況以及員工進行突擊巡查，對排查出的問題進行定期清理、整改和監(jiān)控。二是突出整改問責(zé)。建立員工異常行為臺賬，對排查出的問題清單，明確問題責(zé)任到機構(gòu)和個人，制定切實可行的整改計劃并跟進、督促被查單位及個人整改落實，跟蹤整改效果，對屢查屢犯的行為嚴(yán)厲問責(zé)。三是運用排查結(jié)果。利用排查結(jié)果，對不涉及隱私的重要情況在機構(gòu)內(nèi)部一定范圍內(nèi)進行公示，接受員工監(jiān)督；根據(jù)排查結(jié)果，確定重點關(guān)注人員名單，并建立員工行為評估機制，將評估結(jié)果作為員工薪酬發(fā)放和職位晉升的重要依據(jù)。

(開軍義 李冰）