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近年來(lái)，建湖農(nóng)商銀行緊跟省聯(lián)社、監(jiān)管部門決策部署，引領(lǐng)全行上下聯(lián)動(dòng)、明確措施、健全機(jī)制，實(shí)施了兩輪合規(guī)銀行建設(shè)三年規(guī)劃，通過(guò)筑地基、搭架子、蓋房子、抓質(zhì)量，推動(dòng)合規(guī)管理由體系化向標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化、精細(xì)化轉(zhuǎn)型。

一是深化戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)。將“實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展”作為戰(zhàn)略規(guī)劃“六大支撐”之一，堅(jiān)持“合規(guī)從高層做起”，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理“一把手工程”，制定《合規(guī)銀行建設(shè)三年規(guī)劃》《風(fēng)險(xiǎn)管理中長(zhǎng)期規(guī)劃》，真正把合規(guī)意識(shí)、體系嵌入業(yè)務(wù)發(fā)展中。調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)，分設(shè)法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部，從全行員工中擇優(yōu)選取51名員工加入合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，向金融市場(chǎng)部派駐專職風(fēng)險(xiǎn)員，向運(yùn)營(yíng)管理部、信貸管理部派駐專職合規(guī)員，實(shí)現(xiàn)了專、兼職合規(guī)員全面覆蓋，構(gòu)建了科學(xué)高效、全面覆蓋的合規(guī)風(fēng)控體系。

二是完善制度流程體系。建立健全大額熱線查證、不相容崗位相分離、重要崗位輪換、強(qiáng)制休假、干部交流、親屬回避等案防管理機(jī)制，形成“全行成網(wǎng)、條塊交錯(cuò)、責(zé)任到人、措施到位”的網(wǎng)格化責(zé)任管理體系。推進(jìn)結(jié)對(duì)聯(lián)保承諾、連帶責(zé)任制等內(nèi)控管理方式，構(gòu)建了群策群力、群防群治的全員監(jiān)督新格局。堅(jiān)持“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一套制度，一項(xiàng)制度一套流程”開發(fā)原則，結(jié)合案防風(fēng)控、外部監(jiān)管、戰(zhàn)略發(fā)展、流程銀行建設(shè)需要，推進(jìn)外規(guī)內(nèi)化梳理和制度流程評(píng)價(jià)，形成了更加合規(guī)完備、規(guī)范高效、支撐業(yè)務(wù)發(fā)展的制度流程體系。

三是加強(qiáng)員工行為管控。推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“三大”行動(dòng)，組織“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”“問(wèn)題整改提升年”活動(dòng)，抽調(diào)32名業(yè)務(wù)骨干組成20個(gè)“上查下”小組，開展10個(gè)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、10個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域、10個(gè)重點(diǎn)崗位聯(lián)合檢查，在“三個(gè)問(wèn)題庫(kù)”基礎(chǔ)上，對(duì)91個(gè)問(wèn)題進(jìn)行銷號(hào)制整改。開展員工異常行為排查，組織獨(dú)具特色的談心談話、家庭走訪活動(dòng)，做好八小時(shí)外監(jiān)督管理，凈化朋友圈、社交圈，筑牢反腐倡廉家庭防線。修訂員工違規(guī)行為處理辦法，梳理形成4大維度40項(xiàng)異常行為識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，基本摸清員工行為的風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。

四是發(fā)揮法務(wù)護(hù)航作用。深化顧問(wèn)律師制度，規(guī)范法律審核流程，與鹽城、建湖3家律所長(zhǎng)年合作，開展法務(wù)研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作，對(duì)照最新法律規(guī)定，倒查內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理存在問(wèn)題，有效杜絕違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建立法律合規(guī)咨詢臺(tái)賬，定期對(duì)法律咨詢、合規(guī)審查問(wèn)題進(jìn)行匯總分析，開展針對(duì)性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、法律風(fēng)險(xiǎn)提示。開展對(duì)外簽訂合同情況摸排，掌握合同履行情況，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2022年以來(lái)，審核新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)7種，審查對(duì)外簽訂合同562份，修訂合同文本20份，處理法律事務(wù)和咨詢事項(xiàng)151份，出具法律意見(jiàn)書30份。

五是塑造內(nèi)控合規(guī)文化。落實(shí)“三會(huì)一課”、支部主題黨日活動(dòng)等學(xué)習(xí)機(jī)制，堅(jiān)持“廉潔文化每日一學(xué)”“流程銀行每日一考”，組織案件警示教育活動(dòng)，通過(guò)對(duì)鮮活的案例分析和對(duì)行為禁令、內(nèi)控紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線的提醒和警示，促進(jìn)全員形成合規(guī)履職的行動(dòng)自覺(jué)。舉辦新員工合規(guī)意識(shí)及職業(yè)道德專題教育線上培訓(xùn)，組織合規(guī)管理員參加江蘇銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理培訓(xùn)班，開展“合規(guī)大講堂”專題活動(dòng)，舉行“內(nèi)控合規(guī)建設(shè)大家談”“我身邊的廉潔故事”主題征文，印發(fā)“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及案例警示教育手冊(cè)”，營(yíng)造浸潤(rùn)式的合規(guī)文化氛圍。

善謀者行遠(yuǎn)，實(shí)干者乃成。合規(guī)不僅是一種規(guī)定，更是一種理念，一種文化。接下來(lái)，建湖農(nóng)商銀行將繼續(xù)深入落實(shí)省聯(lián)社“全面合規(guī)深化年”建設(shè)要求，將“善始善終、善作善成”的精神貫徹始終，以更加切實(shí)有效的管理機(jī)制引領(lǐng)全面從嚴(yán)治行向縱深推進(jìn)，以更加細(xì)致入微的對(duì)策措施有效堵住漏洞、真正管住問(wèn)題，力推合規(guī)案防工作邁上新臺(tái)階。

（嚴(yán)弼文 許小雨）

近年來(lái)，建湖農(nóng)商銀行緊跟省聯(lián)社、監(jiān)管部門決策部署，引領(lǐng)全行上下聯(lián)動(dòng)、明確措施、健全機(jī)制，實(shí)施了兩輪合規(guī)銀行建設(shè)三年規(guī)劃，通過(guò)筑地基、搭架子、蓋房子、抓質(zhì)量，推動(dòng)合規(guī)管理由體系化向標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化、精細(xì)化轉(zhuǎn)型。

一是深化戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)。將“實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展”作為戰(zhàn)略規(guī)劃“六大支撐”之一，堅(jiān)持“合規(guī)從高層做起”，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理“一把手工程”，制定《合規(guī)銀行建設(shè)三年規(guī)劃》《風(fēng)險(xiǎn)管理中長(zhǎng)期規(guī)劃》，真正把合規(guī)意識(shí)、體系嵌入業(yè)務(wù)發(fā)展中。調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)，分設(shè)法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部，從全行員工中擇優(yōu)選取51名員工加入合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，向金融市場(chǎng)部派駐專職風(fēng)險(xiǎn)員，向運(yùn)營(yíng)管理部、信貸管理部派駐專職合規(guī)員，實(shí)現(xiàn)了專、兼職合規(guī)員全面覆蓋，構(gòu)建了科學(xué)高效、全面覆蓋的合規(guī)風(fēng)控體系。

二是完善制度流程體系。建立健全大額熱線查證、不相容崗位相分離、重要崗位輪換、強(qiáng)制休假、干部交流、親屬回避等案防管理機(jī)制，形成“全行成網(wǎng)、條塊交錯(cuò)、責(zé)任到人、措施到位”的網(wǎng)格化責(zé)任管理體系。推進(jìn)結(jié)對(duì)聯(lián)保承諾、連帶責(zé)任制等內(nèi)控管理方式，構(gòu)建了群策群力、群防群治的全員監(jiān)督新格局。堅(jiān)持“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一套制度，一項(xiàng)制度一套流程”開發(fā)原則，結(jié)合案防風(fēng)控、外部監(jiān)管、戰(zhàn)略發(fā)展、流程銀行建設(shè)需要，推進(jìn)外規(guī)內(nèi)化梳理和制度流程評(píng)價(jià)，形成了更加合規(guī)完備、規(guī)范高效、支撐業(yè)務(wù)發(fā)展的制度流程體系。

三是加強(qiáng)員工行為管控。推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“三大”行動(dòng)，組織“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”“問(wèn)題整改提升年”活動(dòng)，抽調(diào)32名業(yè)務(wù)骨干組成20個(gè)“上查下”小組，開展10個(gè)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、10個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域、10個(gè)重點(diǎn)崗位聯(lián)合檢查，在“三個(gè)問(wèn)題庫(kù)”基礎(chǔ)上，對(duì)91個(gè)問(wèn)題進(jìn)行銷號(hào)制整改。開展員工異常行為排查，組織獨(dú)具特色的談心談話、家庭走訪活動(dòng)，做好八小時(shí)外監(jiān)督管理，凈化朋友圈、社交圈，筑牢反腐倡廉家庭防線。修訂員工違規(guī)行為處理辦法，梳理形成4大維度40項(xiàng)異常行為識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，基本摸清員工行為的風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。

四是發(fā)揮法務(wù)護(hù)航作用。深化顧問(wèn)律師制度，規(guī)范法律審核流程，與鹽城、建湖3家律所長(zhǎng)年合作，開展法務(wù)研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作，對(duì)照最新法律規(guī)定，倒查內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理存在問(wèn)題，有效杜絕違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建立法律合規(guī)咨詢臺(tái)賬，定期對(duì)法律咨詢、合規(guī)審查問(wèn)題進(jìn)行匯總分析，開展針對(duì)性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、法律風(fēng)險(xiǎn)提示。開展對(duì)外簽訂合同情況摸排，掌握合同履行情況，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2022年以來(lái)，審核新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)7種，審查對(duì)外簽訂合同562份，修訂合同文本20份，處理法律事務(wù)和咨詢事項(xiàng)151份，出具法律意見(jiàn)書30份。

五是塑造內(nèi)控合規(guī)文化。落實(shí)“三會(huì)一課”、支部主題黨日活動(dòng)等學(xué)習(xí)機(jī)制，堅(jiān)持“廉潔文化每日一學(xué)”“流程銀行每日一考”，組織案件警示教育活動(dòng)，通過(guò)對(duì)鮮活的案例分析和對(duì)行為禁令、內(nèi)控紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線的提醒和警示，促進(jìn)全員形成合規(guī)履職的行動(dòng)自覺(jué)。舉辦新員工合規(guī)意識(shí)及職業(yè)道德專題教育線上培訓(xùn)，組織合規(guī)管理員參加江蘇銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理培訓(xùn)班，開展“合規(guī)大講堂”專題活動(dòng)，舉行“內(nèi)控合規(guī)建設(shè)大家談”“我身邊的廉潔故事”主題征文，印發(fā)“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及案例警示教育手冊(cè)”，營(yíng)造浸潤(rùn)式的合規(guī)文化氛圍。

善謀者行遠(yuǎn)，實(shí)干者乃成。合規(guī)不僅是一種規(guī)定，更是一種理念，一種文化。接下來(lái)，建湖農(nóng)商銀行將繼續(xù)深入落實(shí)省聯(lián)社“全面合規(guī)深化年”建設(shè)要求，將“善始善終、善作善成”的精神貫徹始終，以更加切實(shí)有效的管理機(jī)制引領(lǐng)全面從嚴(yán)治行向縱深推進(jìn)，以更加細(xì)致入微的對(duì)策措施有效堵住漏洞、真正管住問(wèn)題，力推合規(guī)案防工作邁上新臺(tái)階。

（嚴(yán)弼文 許小雨）