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為進一步加強內控合規(guī)管理，有效防范金融風險，消除案件風險隱患，在全行建立起主動合規(guī)、廉潔自律、風清氣正的經營環(huán)境，促進全員知敬畏、講規(guī)矩、守底線，南通農商銀行打好員工行為管控威懾“組合拳”，多方提升管理質效，筑牢行為管理的“防護墻”。

強化雙高引領，握牢管控方向盤。該行建立黨建和頂層“雙高引領”模式，切實發(fā)揮黨建紅色和高層帶頭引擎作用，把穩(wěn)員工行為管控方向盤。年初，行黨委組織全行干部員工召開內控合規(guī)管理問題剖析通報暨案件專項整治動員大會，剖析全省案件情況及全行違規(guī)員工處理情況，警示全員知敬畏、講規(guī)矩、守底線。 會后，6個片區(qū)黨支部書記分別與該片區(qū)違規(guī)記分較多、問題突出的員工一一見面，開展“紅臉”誡勉談話，引導糾偏矯正，敲響合規(guī)警鐘。

深化案防教育，筑牢思想防火墻。常態(tài)化開展每日合規(guī)警語、每周案件解析和道德講堂、每月以案學法和制度解讀等形式多元的合規(guī)學習，引導員工緊繃合規(guī)弓弦，守住案防底線。并以考促學，每月、每季組織“線上+線下”“現(xiàn)場+非現(xiàn)場”“專項+全面”等形式多樣合規(guī)案防考試，督促學習成果轉化成合規(guī)自覺意識。同時，圍繞員工行為管理的重心，召開“5.10”思廉日教育和案防整治教育會，開設“高管倡合規(guī)”“新員工入職第一課”“重點人群法潤賦能”“合規(guī)征文”“合規(guī)案防教育季”等專場主題活動，引導員工思想上“繃緊弦”，行動上“拉滿弓”，營造全員合規(guī)、全行合規(guī)的文化氛圍。

踐行責任擔當，織密聯(lián)動防護網。該行年初與全行所有在職員工分層分級簽訂了包括案防工作責任狀、員工行為排查責任狀、保密承諾書、遠離高利貸承諾書、合規(guī)承諾書等8大類承諾書?？椕馨▋韧?、勞務派遣、外包人員在內的全員案防責任網，按照“我的合規(guī)我負責，他人合規(guī)我有責”的原則，在全轄范圍內推行結對承諾制、連帶責任制的聯(lián)防聯(lián)保制度，形成“全行成網、條塊交錯、責任到人、措施到位”的網格化責任管理體系。同時，構建黨委領導下的監(jiān)督保障機制，形成一道防線自查自糾，合規(guī)、風險、審計、紀檢、監(jiān)事會聯(lián)動的“大監(jiān)督”體系，促進員工異常行為跟蹤監(jiān)督機制執(zhí)行落地。

把準監(jiān)測排查，緊盯關鍵風險點。針對“亂象整治”“案件專項整治”“三大行動”等排查中發(fā)現(xiàn)的問題，該行加強制度約束，修訂《員工異常行為管理辦法》《工作人員違規(guī)行為處理實施細則》《員工違規(guī)記分管理辦法》；加強技防制約，全轄布控5937臺電子監(jiān)控設備，執(zhí)行自助加鈔間人臉2+1規(guī)定，開發(fā)并優(yōu)化員工行為類預警模型，分析評估員工與授信客戶往來、員工信用卡疑似套現(xiàn)、員工與中介交易、員工充當資金掮客等異動，及時制約并截斷風險隱患；加強人防管控，對內序時推進家訪、談話、征信排查，利用企查查、裁判文書網等APP查詢轄內員工是否在企事業(yè)單位任職或持股，對外聯(lián)合公檢法等不定期對全行所有員工經商辦企業(yè)及涉訟情況進行拉網式排查；整合風險排查，綜合運用疑點監(jiān)測、內控審計、飛行檢查、紀檢巡察等方式，加強對重點領域、機構、崗位和人員的監(jiān)測檢查，及時消除案件隱患。

依托科技支撐，提升識別防控力。近年來，該行強化科技賦能，將員工行為管理植入合規(guī)管理平臺，新增日常排查、問卷調查、重點人員排查、員工賬戶統(tǒng)計、可疑名單臺賬、員工家屬關系表等模塊，強化對員工行為、重要業(yè)務、關鍵環(huán)節(jié)的持續(xù)監(jiān)測，動態(tài)監(jiān)測員工行為異常，實時跟蹤預警。并建立健全內部部門間信息共享與外部機構的獲取渠道，對全體員工行為進行精準畫像，生成“綠、藍、黃、橙、紅”五色卡，形成合規(guī)檔案進行分類管理。同時，重點圍繞全年合規(guī)獎，優(yōu)化合規(guī)星級網點（部室）評價管理辦法和實施細則，將員工合規(guī)考核評價細則植入合規(guī)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)員工合規(guī)履職、違規(guī)記分、執(zhí)行成效的動態(tài)管理。督促員工隨時自查、督促條線加強督導與排查，全面提升合規(guī)考核評價的運用成效，發(fā)揮考評正向引導力。

（鮑穎專）