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近年來，徐州銅山農(nóng)商銀行積極貫徹“穩(wěn)中求進、變中求新”的管理理念，通過“兩網(wǎng)一墻”措施，不斷提高合規(guī)管理水平，提升工作質(zhì)效，為全行轉(zhuǎn)型發(fā)展保駕護航。

打造全面“約束網(wǎng)”。一是統(tǒng)籌崗責管理。年初該行依據(jù)省聯(lián)社、銀監(jiān)部門等最新監(jiān)管要求，結(jié)合實際，形成年度合規(guī)工作指導意見、制定合規(guī)管理考核辦法，采取董事會同行長室、行長室同合規(guī)管理部、合規(guī)管理部同各部門和支行逐層、逐級、逐崗簽訂合規(guī)責任狀，明晰職責權(quán)限，確保工作落實。二是前移問責關(guān)口。不斷細化和優(yōu)化合規(guī)考核體系，總行制定的《責任追究制度》、《員工違規(guī)違紀行為記分考核辦法》和《員工違規(guī)違紀經(jīng)濟處罰辦法》等，詳細規(guī)定了對不作為、不盡職行為的處罰措施，并與績效及考評掛鉤，全面落實合規(guī)管理責任，激勵合規(guī)管理者在思想上強化主動、有效參與意識。三是落實專項評價。該行按照“明晰重點、兼顧全面，側(cè)重要點、抓好關(guān)鍵”的思路，形成涵蓋運營、信貸、電子銀行、金融市場、員工行為等多個方面的年度排查計劃24項。合規(guī)管理部通過牽頭實施、派員參與、二次督查和專項檢查等多種形式，有效落實對重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點業(yè)務的專項合規(guī)評價與后續(xù)督改，截止至報告日，已針對性下發(fā)《合規(guī)建議單》7份、《合規(guī)評價單》4份、《合規(guī)跟蹤單》3份。　

編織合規(guī)“保護網(wǎng)”。一是構(gòu)建常態(tài)學習。為有效防范日常教育學習“重形式、走過場”問題，該行印發(fā)了《合規(guī)常態(tài)化學習工作方案》，引入常態(tài)化、集約分散式學習新模式，各單位按月開展合規(guī)集中學習、分散討論均不少于兩次，確保合規(guī)理念不但要放到網(wǎng)上、掛在墻上、寫到紙上，還要入腦、入心。二是嚴格考核標準。在對《員工行為十條禁令》、《員工合規(guī)手冊》等重要合規(guī)管理規(guī)范的宣傳教育與培訓考核過程中，堅持“高標準、嚴要求”，通過遠程考試系統(tǒng)，分批組織專項測試11場、后續(xù)二次測試3場，確保全行 840余名員工均滿分通過考評。三是推進崗位認證。以省聯(lián)社《合規(guī)崗位資格認證考試操作規(guī)程》為基礎(chǔ)，將合規(guī)6000題按條線掛到考試系統(tǒng)相應的10個訓練模塊，按照“關(guān)鍵崗位限期達標，全員分層分批普及”的標準，優(yōu)化考試認證工作的組織、選拔、報名和獎勵細則，推進考前常態(tài)化培訓，激勵員工主動學習合規(guī)知識、主動參與合規(guī)管理。

構(gòu)筑立體“防火墻”。一是開展合規(guī)風險建言。組織引導全員參與建言征集，上半年，共征集建言11類240余條，分別由管理部門進行了逐條解答反饋、現(xiàn)場問答，有效強化員工對合規(guī)操作細節(jié)、合規(guī)高壓線的重視。同時，依據(jù)集中反饋問題，對2016年度合規(guī)培訓內(nèi)容進行動態(tài)調(diào)整，增加聘請公檢法人員和相關(guān)專家授課培訓2項。二是突出系統(tǒng)監(jiān)測管理。充分借鑒EAST系統(tǒng)、外部審計等經(jīng)驗，不斷優(yōu)化完善員工異常行為監(jiān)測系統(tǒng)功能，提升監(jiān)測精準度。上半年，以員工及親屬和信貸客戶發(fā)生交易、貸款或擔保逾期、賬戶被凍結(jié)等為切入點，對3萬余條員工及親屬交易信息進行了監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)重點可疑信息12條，形成《合規(guī)轉(zhuǎn)辦單》9份、《合規(guī)風險提示》2份，進一步明確行為紅線，有效緩釋、化解合規(guī)風險，取得較好成效。三是推進合規(guī)達標創(chuàng)建。自2015年以來，該行緊緊圍繞省聯(lián)社合規(guī)達標創(chuàng)建工作思路，聯(lián)系實際，持續(xù)開展并完成了2期14家網(wǎng)點的合規(guī)達標創(chuàng)建，逐步摸索形成以“自主創(chuàng)建引導，督評驗收跟進”為特色的流程化管理。同時，突出示范引領(lǐng)，形成《合規(guī)達標創(chuàng)建簡報》5期，通過對成功經(jīng)驗、先進事跡、管理風采的常態(tài)化持續(xù)學習，逐步總結(jié)出一套以“自創(chuàng)引導、督評提升、固化推廣、全轄推進”為特色的新機制，不斷激發(fā)轄內(nèi)58家支行自創(chuàng)工作熱情，“以點帶面”掀起了全轄主動創(chuàng)建的熱潮，在推動全員主動合規(guī)防火墻構(gòu)建方面取得較大突破。

（銅山辦）