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  • 銅山農(nóng)商銀行:構(gòu)建“兩網(wǎng)一墻” 提升合規(guī)管理效能

    更新時間:2016-07-22 作者: 佚名

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近年來,徐州銅山農(nóng)商銀行積極貫徹“穩(wěn)中求進、變中求新”的管理理念,通過“兩網(wǎng)一墻”措施,不斷提高合規(guī)管理水平,提升工作質(zhì)效,為全行轉(zhuǎn)型發(fā)展保駕護航。

打造全面“約束網(wǎng)”。一是統(tǒng)籌崗責管理。年初該行依據(jù)省聯(lián)社、銀監(jiān)部門等最新監(jiān)管要求,結(jié)合實際,形成年度合規(guī)工作指導意見、制定合規(guī)管理考核辦法,采取董事會同行長室、行長室同合規(guī)管理部、合規(guī)管理部同各部門和支行逐層、逐級、逐崗簽訂合規(guī)責任狀,明晰職責權(quán)限,確保工作落實。二是前移問責關(guān)口。不斷細化和優(yōu)化合規(guī)考核體系,總行制定的《責任追究制度》、《員工違規(guī)違紀行為記分考核辦法》和《員工違規(guī)違紀經(jīng)濟處罰辦法》等,詳細規(guī)定了對不作為、不盡職行為的處罰措施,并與績效及考評掛鉤,全面落實合規(guī)管理責任,激勵合規(guī)管理者在思想上強化主動、有效參與意識。三是落實專項評價。該行按照“明晰重點、兼顧全面,側(cè)重要點、抓好關(guān)鍵”的思路,形成涵蓋運營、信貸、電子銀行、金融市場、員工行為等多個方面的年度排查計劃24項。合規(guī)管理部通過牽頭實施、派員參與、二次督查和專項檢查等多種形式,有效落實對重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點業(yè)務的專項合規(guī)評價與后續(xù)督改,截止至報告日,已針對性下發(fā)《合規(guī)建議單》7份、《合規(guī)評價單》4份、《合規(guī)跟蹤單》3份。 

編織合規(guī)“保護網(wǎng)”。一是構(gòu)建常態(tài)學習。為有效防范日常教育學習“重形式、走過場”問題,該行印發(fā)了《合規(guī)常態(tài)化學習工作方案》,引入常態(tài)化、集約分散式學習新模式,各單位按月開展合規(guī)集中學習、分散討論均不少于兩次,確保合規(guī)理念不但要放到網(wǎng)上、掛在墻上、寫到紙上,還要入腦、入心。二是嚴格考核標準。在對《員工行為十條禁令》、《員工合規(guī)手冊》等重要合規(guī)管理規(guī)范的宣傳教育與培訓考核過程中,堅持“高標準、嚴要求”,通過遠程考試系統(tǒng),分批組織專項測試11場、后續(xù)二次測試3場,確保全行 840余名員工均滿分通過考評。三是推進崗位認證。以省聯(lián)社《合規(guī)崗位資格認證考試操作規(guī)程》為基礎(chǔ),將合規(guī)6000題按條線掛到考試系統(tǒng)相應的10個訓練模塊,按照“關(guān)鍵崗位限期達標,全員分層分批普及”的標準,優(yōu)化考試認證工作的組織、選拔、報名和獎勵細則,推進考前常態(tài)化培訓,激勵員工主動學習合規(guī)知識、主動參與合規(guī)管理。

構(gòu)筑立體“防火墻”。一是開展合規(guī)風險建言。組織引導全員參與建言征集,上半年,共征集建言11類240余條,分別由管理部門進行了逐條解答反饋、現(xiàn)場問答,有效強化員工對合規(guī)操作細節(jié)、合規(guī)高壓線的重視。同時,依據(jù)集中反饋問題,對2016年度合規(guī)培訓內(nèi)容進行動態(tài)調(diào)整,增加聘請公檢法人員和相關(guān)專家授課培訓2項。二是突出系統(tǒng)監(jiān)測管理。充分借鑒EAST系統(tǒng)、外部審計等經(jīng)驗,不斷優(yōu)化完善員工異常行為監(jiān)測系統(tǒng)功能,提升監(jiān)測精準度。上半年,以員工及親屬和信貸客戶發(fā)生交易、貸款或擔保逾期、賬戶被凍結(jié)等為切入點,對3萬余條員工及親屬交易信息進行了監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)重點可疑信息12條,形成《合規(guī)轉(zhuǎn)辦單》9份、《合規(guī)風險提示》2份,進一步明確行為紅線,有效緩釋、化解合規(guī)風險,取得較好成效。三是推進合規(guī)達標創(chuàng)建。自2015年以來,該行緊緊圍繞省聯(lián)社合規(guī)達標創(chuàng)建工作思路,聯(lián)系實際,持續(xù)開展并完成了2期14家網(wǎng)點的合規(guī)達標創(chuàng)建,逐步摸索形成以“自主創(chuàng)建引導,督評驗收跟進”為特色的流程化管理。同時,突出示范引領(lǐng),形成《合規(guī)達標創(chuàng)建簡報》5期,通過對成功經(jīng)驗、先進事跡、管理風采的常態(tài)化持續(xù)學習,逐步總結(jié)出一套以“自創(chuàng)引導、督評提升、固化推廣、全轄推進”為特色的新機制,不斷激發(fā)轄內(nèi)58家支行自創(chuàng)工作熱情,“以點帶面”掀起了全轄主動創(chuàng)建的熱潮,在推動全員主動合規(guī)防火墻構(gòu)建方面取得較大突破。

(銅山

 






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