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近年來，高郵農(nóng)商銀行緊緊圍繞“防案件、控風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”的目標(biāo)，建立起“查、防、堵、懲、教”有機(jī)結(jié)合的立體化案防工作體系，有效識(shí)別和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，培育員工合規(guī)操作理念，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

一、強(qiáng)化教育培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。制定2023年專兼職合規(guī)管理員考核辦法，定期開展專兼職合規(guī)管理員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，進(jìn)行合規(guī)案防知識(shí)考試，并將考試成績(jī)與專兼職合規(guī)管理員月度考核掛鉤，進(jìn)一步提升合規(guī)管理隊(duì)伍履職能力。樹牢合規(guī)從業(yè)理念，結(jié)合《關(guān)于全省農(nóng)商行員工非正常資金往來典型案例的通報(bào)》和《關(guān)于深化日常排查抓實(shí)員工異常行為管理的風(fēng)險(xiǎn)提示》、員工執(zhí)業(yè)紅線警示書等相關(guān)要求，開展合規(guī)案防巡講活動(dòng)。召開年度案防警示教育大會(huì)，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)學(xué)習(xí)全覆蓋，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)理念宣導(dǎo)，推動(dòng)合規(guī)理念入腦入心入行。舉辦家風(fēng)助廉活動(dòng)，開展“賢內(nèi)助”“廉內(nèi)助”座談會(huì)，組織中層管理人員后備及新晉中層員工家屬參觀高郵王氏紀(jì)念館，簽訂“當(dāng)好廉內(nèi)助 把好幸福門”承諾書，強(qiáng)化干部職工“八小時(shí)”外監(jiān)督。

二、強(qiáng)化監(jiān)督檢查，壓實(shí)合規(guī)案防責(zé)任。全面壓實(shí)“兩會(huì)一層”案防責(zé)任，定期、不定期對(duì)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層案防履職情況進(jìn)行回頭看，對(duì)履職不規(guī)范、不具體、不深入的，及時(shí)提示提醒，必要時(shí)推動(dòng)整改問責(zé)。持續(xù)更新完善內(nèi)部制度體系，及時(shí)、動(dòng)態(tài)地將法律法規(guī)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，近三年共新制定規(guī)章制度126個(gè)，修訂規(guī)章制度215個(gè)，審查合同491份。開展專項(xiàng)整治排查，制定員工異常行為排查方案，強(qiáng)化員工八小時(shí)外異常行為管理。開展深化案件專項(xiàng)整治舉一反三排查活動(dòng)，強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)、信貸、電子銀行等重點(diǎn)條線的監(jiān)督排查。常態(tài)開展“飛行檢查”。制定2023年“飛行檢查”工作方案，每月組成“飛行檢查”工作組，采取“四不兩直”形式，對(duì)支行代客戶操作、保管物品情況、現(xiàn)金、重要空白憑證管理情況、信貸業(yè)務(wù)貸后管理工作等進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)柜面當(dāng)班人員業(yè)務(wù)庫進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)突擊查庫。

三、強(qiáng)化問題整改，夯實(shí)合規(guī)案防根基。加強(qiáng)“屢查屢犯”問題治理，對(duì)上年發(fā)生的違規(guī)行為進(jìn)行梳理，更新并印發(fā)2023年度屢查屢犯問題庫清單。對(duì)“屢查屢犯”問題加大處罰力度，形成有效的震懾力。注重檢查整改效果評(píng)估，對(duì)出現(xiàn)的問題，對(duì)照臺(tái)賬，以整改是否有佐證材料、問題成因有無剖析、責(zé)任有無追究、結(jié)果是否運(yùn)用、人員有無輔導(dǎo)等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估，統(tǒng)一同類問題的整改標(biāo)準(zhǔn)，做到“逐條評(píng)估、逐項(xiàng)確認(rèn)”。建立問題整改聯(lián)動(dòng)機(jī)制，通過定期召開問題聯(lián)動(dòng)委員會(huì)開展交流討論，全面分析問題及其成因，從制度、流程、系統(tǒng)、授權(quán)等過程進(jìn)行糾治，推動(dòng)整改工作標(biāo)本兼治，切實(shí)提高問題整改效果，提高合規(guī)管控水平。（張潔）