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近日，海安農(nóng)商銀行一員工因主動(dòng)報(bào)告了一項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，被該行獎(jiǎng)勵(lì)3000元。這是海安農(nóng)商銀行依據(jù)新推出的風(fēng)險(xiǎn) “吹哨人” 機(jī)制，對(duì)員工及時(shí)發(fā)現(xiàn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，成功防范潛在風(fēng)險(xiǎn)而給予的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。

在當(dāng)前復(fù)雜多變的金融市場(chǎng)環(huán)境下，合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)防控已成為銀行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的核心要素。為進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部管理，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，海安農(nóng)商銀行積極探索創(chuàng)新，試行風(fēng)險(xiǎn) “吹哨人” 獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。通過建立一套員工主動(dòng)報(bào)告、部門協(xié)同處理、整改及時(shí)規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程，充分挖掘員工在合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控及安全保衛(wèi)等工作中的潛在力量，構(gòu)建起一道堅(jiān)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防控屏障。

報(bào)告事項(xiàng)覆蓋全面。“吹哨人” 可針對(duì)違法違紀(jì)、財(cái)務(wù)違規(guī)、內(nèi)部管理、員工行為、信息安全、侵害客戶權(quán)益等重點(diǎn)領(lǐng)域問題進(jìn)行報(bào)告。基層員工身處一線，能精準(zhǔn)察覺日常業(yè)務(wù)中的隱蔽性、組織性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，無論是虛假宣傳、違規(guī)操作的細(xì)微苗頭，還是不法中介合作、利益輸送等不易察覺的傾向，都能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。中后臺(tái)則依托自身職能優(yōu)勢(shì)，專注梳理流程漏洞，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管控措施的缺陷。

報(bào)告處理限時(shí)完成。該行合規(guī)管理部作為牽頭部門，自收到報(bào)告事項(xiàng)后5個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，并決定是否受理。同時(shí)，會(huì)同相關(guān)條線管理部門組成調(diào)查組，在規(guī)定的工作日內(nèi)完成調(diào)查核實(shí)工作，并提出處理意見，上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于查證屬實(shí)的事項(xiàng)，條線管理部門依規(guī)處理相關(guān)責(zé)任人并整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。涉及重大違規(guī)違紀(jì)或違法犯罪事項(xiàng)移送紀(jì)律監(jiān)督室。

獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)分層分類。依據(jù)查證屬實(shí)事項(xiàng)的性質(zhì)、情節(jié)和影響程度，設(shè)立三個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)。一級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)針對(duì)重大違法違規(guī)或可能造成重大損失或聲譽(yù)影響的行為，如涉及金額超 1000 萬元、可能導(dǎo)致重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害、揭露重大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì) 10000 - 20000 元；二級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)針對(duì)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，或可能造成較大損失或聲譽(yù)影響，對(duì)提升全行經(jīng)營(yíng)管理水平有重要作用等事項(xiàng)，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì) 5000 - 10000 元；三級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)針對(duì)一般違法違規(guī)行為或?qū)ν晟苾?nèi)部管理有積極意義的事項(xiàng)，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì) 500 - 5000 元。（葛新穎）